3月3日，华安证券研究所负责人尹沿技被出具警示函措施，主要是因为未能有效规范研究所个别工作人员执业行为，这也暴露出内部管理失职。
当然，这并非华安证券研究业务首次被罚。
2023年5月，监管通报研报业务现场检查情况，共覆盖45家证券公司和300篇研报。通报称，从检查情况看，研报业务合规水平和专业能力总体较好，但也存在部分公司制度建设不完善、执行不到位，部分证券分析师研报制作专业性审慎性不足等问题，后续将对相关违规机构和从业人员从严问责。
随后，监管大量曝光了很多券商、很多首席的违规情况。2023年5月，安徽证监局打响“第一枪”，披露华安证券新能源与汽车首席陈晓署名发布的研究报告《“专精特新”智能仓储物流供应商，自研自产打造核心竞争力》存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等情形。
2024年2月，深交所称，华安证券发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研究报告并推荐买入左江。华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，公司对研究报告质量审核把关不严。
同样是2024年2月，安徽证监局也表示，华安证券发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形。
#券商 #证券 #华安证券
当然，这并非华安证券研究业务首次被罚。
2023年5月，监管通报研报业务现场检查情况，共覆盖45家证券公司和300篇研报。通报称，从检查情况看，研报业务合规水平和专业能力总体较好，但也存在部分公司制度建设不完善、执行不到位，部分证券分析师研报制作专业性审慎性不足等问题，后续将对相关违规机构和从业人员从严问责。
随后，监管大量曝光了很多券商、很多首席的违规情况。2023年5月，安徽证监局打响“第一枪”，披露华安证券新能源与汽车首席陈晓署名发布的研究报告《“专精特新”智能仓储物流供应商，自研自产打造核心竞争力》存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等情形。
2024年2月，深交所称，华安证券发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研究报告并推荐买入左江。华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，公司对研究报告质量审核把关不严。
同样是2024年2月，安徽证监局也表示，华安证券发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形。
#券商 #证券 #华安证券
